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國元證券收警示函 保薦黃山膠囊IPO過程部分盡職調查程序不規范

本文來源:安徽監管局 發布時間:2019.12.6

國元證券在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中,存在部分盡職調查程序不規范情形,未能充分旅行勤勉盡責義務。

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關于對國元證券股份有限公司采取警示函措施的決定

國元證券股份有限公司:

經查,你公司在保薦安徽黃山膠囊股份有限公司首次公開發行股票并上市過程中,存在部分盡職調查程序不規范的情形,未能充分履行勤勉盡責義務。

上述行為違反了《證券發行上市保薦業務管理辦法》第四條的規定。根據《證券發行上市保薦業務管理辦法》第六十六的規定,我局決定對你公司采取出具警示函的行政監管措施。

如果對本監督管理措施不服,可以在收到本決定書之日起60日內向中國證券監督管理委員會提出行政復議申請,也可以在收到本決定書之日起6個月內向有管轄權的人民法院提起訴訟。復議與訴訟期間,上述監督管理措施不停止執行。

安徽證監局

2019年11月29日

(原文標題:關于對國元證券股份有限公司采取警示函措施的決定)

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責任編輯: 安婷

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